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反洗錢監管趨嚴 多家公募要求客戶完善身份信息
2019-06-18 09:30 來源:證券時報

今年以來,央行不斷加大金融系統的反洗錢監管力度,基金公司也在逐步完善反洗錢監管的合規工作。近期,數十家基金公司公告提醒投資者盡快完善、更新身份信息資料,以免影響業務辦理,并表示將限制或中止未完善身份信息客戶的業務。

南方基金6月17日發布《關于提醒電子直銷個人投資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身份信息以免影響業務辦理的公告》。南方基金表示,南方基金APP、網上交易、微信公眾號三個直銷渠道的個人投資者要在6月29日前上傳客戶本人的有效身份證件照片。南方基金自公告日起將持續開展個人投資者客戶身份識別工作,需要核實并采集的身份信息包括:姓名、性別、國籍、職業、居住地址或者工作單位地址、聯系電話、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和證件有效期等。

南方基金強調,對于身份信息資料缺失、無效且未在合理期限補全更新的客戶,自6月30日起,南方基金有權限制或中止辦理相關業務。這也意味著,投資者若沒有及時完善身份信息的話,將無法正常辦理基金申贖等業務。

事實上,除南方基金之外,浦銀安盛、國投瑞銀、鵬華等多家基金公司近期先后公告提醒投資者盡快完善身份信息,不然有違《反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》等法律法規,投資者在限定期限內未完成身份信息的完善,基金公司都有權限制或中止辦理業務。

對此,北京某中型公募的督察長表示,這是央行不斷加大金融系統的反洗錢監管力度的結果。今年初以來,從央行到各層監管單位,不斷召開反洗錢相關的工作會議,證券公司、基金公司等金融機構因而紛紛嚴格細致地落實央行的反洗錢要求。

浦銀安盛基金表示,根據《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規定:在與客戶的業務關系存續期間,金融機構應當采取持續的客戶身份識別措施,關注客戶及其日常經營活動、金融交易情況,及時提示客戶更新資料信息。客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的,客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的,金融機構應中止為客戶辦理業務。

為了鼓勵客戶盡快完善個人身份信息,部分基金公司采取激勵機制呼喚用戶完善身份信息。銀華基金短信通知用戶即日起至6月24日15點,登錄銀華生利寶APP完善個人信息,可以參加抽獎活動,獎品有手機、話費等。

值得注意的是,為符合反洗錢相關的法律法規規定,泰信基金已于5月17日中止身份證過期和最近三年無交易活動的業務,投資者要恢復交易,需盡快更新身份信息。

(文章來源:證券時報)

 

責任編輯:宋菲菲

(原標題:反洗錢監管趨嚴 多家公募要求客戶完善身份信息)

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