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小額速調機制落地山西 全國覆蓋區域已超80%
2019-11-27 15:09 來源:證券日報 作者:劉偉杰

11月26日,在山西證監局大力支持下,中證中小投資者服務中心(以下稱投服中心)與山西證券(002500,股吧)、大同證券(博客,微博)、三立期貨、晟鑫期貨、和合期貨等5家機構成功簽署小額速調合作協議。本次簽約后,投服中心小額速調機制已在全國29個轄區落地,覆蓋區域超過80%;126家證券、期貨、基金、投資咨詢公司等市場經營主體簽約加入,為證券期貨糾紛多元化解機制建設做出了積極貢獻。

投服中心黨委書記、董事長郭文英出席簽約儀式并在致辭時表示,小額速調是投服中心落實“楓橋經驗”,根據我國資本市場新形勢所創設的一種快速化解小額糾紛的新機制,是證券期貨糾紛多元化解機制建設的重要創新成果。這一機制既具有廣泛的現實需求,也具有重要的現實意義,它在調解原則上謹守“依法、專業、中立”,但在程序上適當向中小投資者傾斜,是踐行資本市場人民性的具體體現。

郭文英還指出,投服中心將全面貫徹證監會、最高院發布的《關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見》(以下稱《意見》)精神,以成立全國性糾紛調解中心為契機,真正建成方便投資者維權的一站式服務中心。另外,以方正科技(600601,股吧)案為契機,進一步加強與各級人民法院合作,繼續深化、完善訴調對接機制建設;進一步加強小額速調機制推廣,逐步提高該機制使用率,力爭實現轄區全覆蓋,與社會各界攜手共創證券期貨糾紛多元化解新格局,切實保護中小投資者合法權益。

此外,山西證監局黨委書記、局長孫春生在致辭時表示,推動建立小額速調機制,是山西轄區認真落實證監會黨委部署,積極推動開展證券期貨行業文化建設,進一步完善證券期貨糾紛多元化解機制,更好保護投資者合法權益的一項有力舉措,也體現出山西轄區證券期貨經營機構樹立行業正確的價值觀、風險觀、發展觀的信心與決心,邁出了打造“合規、誠信、專業、穩健”行業文化的第一步。

孫春生還對簽約機構提出了三點要求:第一,要提高站位,充分認識多元化解機制對投資者保護的重要意義;第二,要主動作為,積極履行證券期貨糾紛化解的首要責任;第三,要依法規范,大力發揮小額速調機制的有效作用。

值得一提的是,山西轄區5家證券期貨公司加入小額速調機制,是投服中心落實《意見》精神的又一重要成果,將有助于更好地為山西轄區提供糾紛調解服務,更好地保護廣大中小投資者合法權益。根據協議,人民幣1萬元以下的證券期貨糾紛,經投資者和簽約機構同意,投服中心可根據糾紛事實和相關法律法規、部門規章、規范性文件以及自律規則、行業慣例提出調解建議,如果投資者認可該建議,簽約機構應按照該建議與投資者簽署調解協議并履行。

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