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提升行業自律規范意識 創新私募基金監管新局面
2019-11-28 09:41 來源:eastmoney.com

中國證券報記者11月27日從北京證監局獲悉,私募行業風險今年以來不斷顯現,北京證監局已于7月發布《關于開展2019年北京轄區私募基金管理人自查工作的通知》,面向全轄區4000余家管理人啟動年度自查工作。該局認為,當前私募行業正處于風險頻現的調整期,加強全面自查將成為摸清底數、排查問題、尋找出路的重要途徑。

私募行業機遇與挑戰并存

違規亂象頻現

截至2019年9月底,全國已登記私募基金管理人24399家,管理基金79720只,管理規模13.40萬億元。私募行業已成為我國資本市場不可或缺的重要組成部分,在服務居民理財、優化資本市場結構、支持實體企業發展等方面發揮著日益重要的關鍵作用,面臨難得的新發展機遇。與此同時,行業“多而不精”“大而不強”的頑疾仍未根治,亂象屢禁不止,問題風險頻發。

北京證監局結合日常監管情況發現,自2018年二季度以來,受限于國際國內宏觀經濟形勢波動、金融領域去杠桿不斷深入及私募股權基金兌付高峰逐漸到來,轄區私募行業形勢十分嚴峻,高管人員失聯跑路、互聯網金融業務風險傳導、以私募名義從事非法集資等事件時有發生,呈風險高發態勢。今年以來,北京證監局累計收到1400余件私募基金舉報事項,對300余家私募機構開展現場檢查及非現場問詢,通過談話問詢、調查取證等手段穿透核查,對24家違法違規機構采取行政監管措施或行政立案調查,將多起私募領域涉嫌違法犯罪線索移送公安機關。

全面自查

拓展行政監管廣度與深度

北京轄區是私募基金分布最集中、管理規模最龐大、展業行為最活躍、涉眾面最廣泛的地區之一。截至2019年9月底,轄區共有管理人4364家,管理基金13767只,管理規模3.14萬億元,分別占全行業的17.91%、17.38%、23.47%。面對如此規模龐大及類別多樣的私募監管對象,僅僅依靠現場檢查、非現場約談、投訴舉報核查等行政監管手段還只是“管中窺豹”。為實現監管對象全覆蓋及監管工作縱深化,北京證監局以問題風險為導向,以投訴舉報為抓手,以信息系統為助力,以自查自糾為手段,積極挖掘行業自身動能,在全轄區范圍內組織開展私募業務自查工作,引導從業機構樹立自我規范、自我誠信、自查自糾的自律規范意識。

此次自查要求轄區全體管理人按照《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規規定,對私募基金募投管退各業務環節進行全面深度自查,重點核查是否從事資金池、自融自擔等業務,是否存在關聯P2P、集團化運作等情況,是否發生基金逾期兌付等運行異常情況,于2019年8月31日前完成自查并提交相關自查文件。此次自查得到中國證券投資基金業協會支持,為有效提升自查通知的時效性及覆蓋率,北京證監局協調中國證券投資基金業協會通過其私募基金登記備案系統向在京注冊的管理人發送“站內信”及電子郵件,通知各管理人登陸證監局官網查看通知并按要求完成自查工作。

北京證監局表示,此次自查工作旨在引導機構增強合規意識,敬畏法律、敬畏市場、敬畏專業、敬畏投資者,真正做到“受人之托、忠人之事”;指導機構培育合規能力,從監管層面對行業合規性進行一次宣傳貫徹;幫助機構提升合規水準,能夠對照自身業務,比對監管要求,完成文件填寫,向監管部門交出一份公正、客觀的自查答卷。

助力出清“偽私募”

加強分類監管信息基礎

目前,北京轄區私募基金自查工作正在有序推進,自查結果正在匯總梳理過程中。截至發稿日,仍有部分私募機構未提交自查文件。對此,北京證監局指出,此類逾期機構應盡快補充提交自查文件。針對多次通知提示仍未按要求開展自查工作、提交自查文件的私募機構,北京證監局將聯合中國證券投資基金業協會采取行政或自律有關措施,通報地方市場監督管理部門進行失聯、異常經營情況處理。此外,如在后續工作中發現機構真實情況與本次報送結果不相符,存在自查工作走過場或主觀刻意隱瞞、持續開展違法違規業務等情況的,北京證監局也將依法依規予以嚴肅處理。

北京證監局指出,下一步將深入落實證監會主席易會滿在近期私募股權和創投基金座談會上的講話精神,將自查結果整理形成轄區機構的信息源、資料庫留存備查,作為未來私募基金分類監管、重點監管和差異化監管的重要分類依據。同時,繼續發揮自查手段全覆蓋的優勢,以自查為抓手發現“風險私募”,排查“失聯私募”,出清“偽私募”和僵尸機構,幫助問題私募機構正本清源,引導合規私募機構見賢思齊。在行業發展關鍵時期,形成監管部門與從業機構的系統合力,寓監管于服務之中,守住行業風險底線,做大、做強、做優北京轄區私募行業,將私募監管的初心和使命落到實處。

在深化供給側結構性改革的過程中,私募股權基金行業正面臨難得的發展機遇,但行業仍存在“多而不精”“大而不強”的問題。為構建監管新格局,今年以來,全國多地監管部門開展轄區私募管理人自查工作。本報將持續關注私募行業監管新進展,供讀者參考。

(文章來源:中國證券報)

 

責任編輯:宋菲菲

(原標題:提升行業自律規范意識 創新私募基金監管新局面)

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